濒临“面退”，股价突然异动！深交所出手

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　　面值连续多个交易日低于1元，但一场业绩说明会却让公司股价连续涨停，这迎来了监管关注。

　　5月20日一早，深交所向*ST洪涛（002325）（原证券简称为“洪涛股份”）下发关注函，针对公司近期举行业绩说明会和披露投资者关系活动记录表后股价异动一事，要求公司对接受投资者调研情况进行全面自查，说明是否存在内幕交易、市场操纵、非公平披露信息或借信息披露炒作股价等情形。

　　前后回复有差异

　　监管关注股权转让实质进展

　　关注函显示，*ST洪涛于2024年5月15日召开业绩说明会，并于当日披露投资者关系活动记录表（以下简称“记录表”）。

　　记录表上提到，有投资者问及公司与深圳招金、海南招金（以下合称“受让方”）签署股份转让框架协议后的实质性进展。 *ST洪涛回复称，公司董事长刘年新与深圳招金、海南招金签署的框架协议仍然有效，双方继续保持了密切沟通和接洽，对合作的相关细节进一步完善与优化。

　　图片来源：*ST洪涛记录表

　　然而， 今年3月*ST洪涛回复深交所关注函时还提到，受让方综合考虑到公司重整工作的推进情况，中止尽职调查工作，框架协议后续推进情况尚存在不确定性，正式股权转让协议能否签署尚存在不确定性。

　　对于*ST洪涛前后两次回复的差异，深交所要求公司详细说明受让方在“中止尽职调查”后，还继续与公司进一步完善优化合作细节的原因及合理性。同时深交所要求*ST洪涛说明，前述披露内容是否存在前后矛盾的情形，公司是否真实、准确、完整、及时地披露框架协议的进展情况。

　　*ST洪涛与深圳招金、海南招金的合作要回溯至今年2月。2月4日晚间，*ST洪涛公告，控股股东刘年新近日与深圳招金、海南招金及上市公司签署了股份转让框架协议。深圳招金与海南招金拟合计受让刘年新持有的8040.51万股公司股份，占公司总股本的4.58%。

　　根据框架协议，上述股份完成交割后，刘年新将其剩余持有的*ST洪涛表决权全部委托给深圳招金金属和海南招金矿业行使，委托期限一年。届时，深圳招金和海南招金的共同实际控制人欧阳勇，将成为*ST洪涛的实际控制人。

　　资料显示，深圳招金是山东招金集团有限公司子公司，是国家金融机构工行、农行、中行、建行的最早合作商，为中国黄金（600916）标准制定人之一。海南招金集勘探、开采、选矿及冶炼于一体，位于国家重要黄金成矿带，是中国领先的黄金生产商和中国最大的黄金冶炼企业之一。

　　在首次披露上述股权转让事项的同期，*ST洪涛还被债权人惠州市中和建筑装饰材料有限公司，以上市公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向深圳市中级人民法院申请对公司进行重整，并申请启动预重整程序。

　　根据前述框架协议约定，无论*ST洪涛是否进入重整程序，受让方都将作为公司重整投资人或受让公司控制权，都需对公司情况进行深入、全面、完整地了解。

　　对此，深交所要求*ST洪涛详细说明深圳招金、海南招金此前中止尽职调查的原因及其合理性、必要性，是否存在框架协议约定的“完成尽调后认为公司公告与文件资料与尽调结果差距较大”的协议解除情形，公司控制权转让是否存在实质性障碍。

　　图片来源：深交所关注函

　　股价曾连续多日下跌

　　存在面值退市风险

　　资料显示，*ST洪涛的业务涵盖装饰设计、施工、饰材研发生产三大领域。因2023年度财务报表被出具无法表示意见的审计报告，公司于5月6日开市起被实施退市风险警示。

　　图片来源：*ST洪涛公告

　　与此同时，由于公司2023年度被出具否定意见的内部控制审计报告、公司主要银行账户被冻结、公司最近三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，公司股票交易于5月6日被叠加实施“其他风险警示”。

　　*ST洪涛的股价也自5月6日起连续跌停，收盘价在5月10日跌破1元。5月15日，公司股价最低跌至0.84元。

　　截至5月17日，*ST洪涛股价连续6个交易日低于1元，存在面值退市风险。不过自5月15日晚披露投资者活动记录表后，5月16日至5月17日*ST洪涛的股价连续两个交易日涨停。

　　对此，深交所在关注函中要求*ST洪涛对公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，董监高及其直系亲属5月6日至5月17日交易公司股票的情况，以及公司接受投资者调研情况进行全面自查，说明是否存在内幕交易、市场操纵、非公平披露信息或借信息披露炒作股价等情形。

　　截至5月20日收盘，*ST洪涛股价再度涨停，报0.98元/股。

来源：上海证券报·中国证券网

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