中国上市公司投资者关系管理最佳实践案例 中泰证券：以投资者为本 构建多维度投资者保护机制

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　　中泰证券（600918）股份有限公司(以下简称公司或中泰证券)根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，认真落实信息披露监管规定，持续完善信息披露机制，提升公司信息披露质量，加强与投资者有效沟通，提升公司的透明度、美誉度和品牌影响力，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

　　公司以服务实体经济高质量发展为根本宗旨，胸怀“国之大者”，积极服务国家战略，持续完善治理机制与规范运作，切实履行社会责任，坚持以投资者为本，尊重投资者，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，努力构建多维度投资者保护机制，持续提高公司价值创造能力，注重投资者回报，不断提升广大投资者的认同感和获得感。

　　一、健全公司治理结构，夯实投资者保护基础

　　作为国有上市证券公司，公司全面贯彻“两个一以贯之”，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，构建了“一委三会一层”的治理架构，形成了权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的治理机制，为保护投资者合法权益提供有力支撑。2022年，公司持续加强董事会建设，努力提升公司治理水平，按照中国证监会、上海证券交易所新出台的监管政策规定，结合公司治理日常运作实践，对《公司章程》进行了全面梳理，进一步完善 了党建工作要求、三会职权及运作、董监高履职、廉洁从业等内容， 同步修订了股东大会、董事会、监事会议事规则，董事会各专门委员会、独立董事工作细则，关联交易管理 制度等10余项公司治理配套制度，形成规范、科学的制度体系，为公司治理规范运行提供了重要依据和保障，夯实投资者保护基础。公司获得第十七届中国上市公司董事会“金圆桌奖”优秀董事会奖。

　　二、规范履行信息披露义务，依法保障投资者知情权

　　公司牢记“信披无小事”理念，充分认识信息披露在投资者保护中的重要作用，持续完善信息披露机制，不断提升公司信息披露质量和透明度，保障投资者知情权。坚持监管 导向和目标导向，优化信息披露机制，修订《信息披露事务管理制度》，结合行业特点， 完善披露事项清单，进一步增强信息披露的针对性和准确性。定期或不定期组织信息披露专员培训，邀请交易所监管员专题授课，有效提升信息披露业务能力；加强信息披露专员 日常交流和政策宣导，持续提升全员信息披露的责任意识和合规意识。

　　公司严格遵守《中国上市公司诚信守则》，牢固树立信息披露责任意识，评价期内编制披露临时公告和定期报告共100余份，涉及控股股东变更、向子公司提供担保、收购万家基金股权、会计政策和估计变更、计提减值准备等重大事项，如实反映了公司实际情况， 不存在虚假记载或不实陈述，备查文件不存在伪造、变造等情形，不存在因违反信息披露相关规定受到纪律处分或被采取监管措施等情形。

　　三、扎实开展投资者关系管理，增进投资者对公司的认同

　　公司积极强化公众公司意识，主动加强投资者关系管理，通过建立工作机制、加强沟通交流、建立回报机制等措施，为投资者参与公司治理提供便利，构建并维护良好的投资者关系。公司获中国证券报“2021年度金牛投资者关系管理奖”、入选中上协“上市公司 2021年报业绩说明会优秀实践”榜单。

　　1.建立投资者关系管理机制。制定《投资者关系管理制度》， 明确工作原则、工作职责、工作要求等内容，为开展投资者关系管理工作提供了制度依据和保障。制定了投资者 关系管理工作实施方案，确立了依法合规、主动双向、平等公开、诚实守信的工作原则， 明确了信息披露、平台搭建、价值传播、舆情管理、资本运作、股东行为分析、能力建设等七项举措，确保投资者关系管理工作有序开展。

　　2.积极与投资者互动沟通。认真落实《上市公司投资者关系管理工作指引》及沪深北交易所和中上协联合发布的倡议，成立投关工作小组，建立常态化工作机制，主动建立并不断丰富与投资者沟通的有效方法与渠道，提升公司资本市场品牌影响力；公司每年制定投关工作计划，提高投关工作前瞻性。指定专人负责投资者电话、邮箱、官网投资者关系专栏，同时通过上交所e互动平台，积极与投资者交流，及时答复投资者问询。评价期内回 复e互动问题39个，接听投资者电话200余次。公司获“2021年度金牛投资者关系管理奖”。

　　3.常态化召开投资者说明会。公司在定期报告后及时组织召开业绩说明会，通过网络互动方式，对公司战略、财务数据、经营情况、股东变更等投资者关心的问题进行交流， 同时通过参加山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，增进投资者对公司的认同。 公司入选中上协“上市公司2021年报业绩说明会优秀实践”榜单。

　　4.注重投资者回报。公司坚持共创共享共赢，打造美美与共券商，积极与股东分享改革发展成果，实现公司发展质量提升与股东回报增长良性互促。公司章程中明确了利润分配制度，上市以来连续以现金分红形式回报投资者。2022年利润分配为以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0 .26元(含 税)。按2022年末公司总股本6,968,625,756 .00股计算，合计派发现金红利 181,184,269.66元，占2022年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.70%；2021年 度利润分配以公司总股本为基数，向股权登记日登记在册的全部股东每10股派发现金红利0.63元(含税)，合计派发现金红利439,023,422.63元，占2021年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为13.72%；2020年度利润分配以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.09元(含税)，合计派发现金红利 759,580,207.40元，占2020年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.08%。最近三 年，公司累计现金分红金额占最近三年年均归属于母公司股东的净利润的比例达到65.54%。

　　四、发挥证券专业优势，积极开展投资者教育

　　中泰证券作为证券公司，秉承“共建全民投教，助力理性投资”的导向，积极开展投资者教育工作，面向社会公众普及证券投资及风险防范知识。全力打造高标准投教基地， 公司投资者教育基地获得“国家级投资者教育基地”称号，控股子公司中泰期货投资者教育基地被命名为“全国证券期货投资者教育基地”，是第一家由期货公司独立建设运营的国家级投教基地。2022年，公司认真贯彻落实中国证监会、投资者保护局、中国证券业协 会及上海、深圳、北京证券交易所投资者教育与服务工作文件精神，以国家级投资者教育 基地为载体，围绕“引进来、走出去”的工作思路，积极拓展投教形式，与上交所、深交所、北交所深度合作，组织开展了“拥抱注册制 共享高质量”会员合作活动、“投资者服务周山东行”、“踔厉奋发新征程 投教服务再出发”、“北交所走进投资者”等系列投教服务活动；此外，公司投教基地结合3.15消费者权益日、5.15投资者保护宣传日、金融知识宣传月、世界投资者周、打非宣传月等活动节点，开展丰富多彩的活动，多措并举，以点带面，不断将投资者教育工作做深做实，这中间既有基础知识普及、投资风险防范等主题的投教公开课，还包含“投教黄河行”等创新形式，以投教黄河行活动为契机，倡导健康生活方式，宣传理性投资、价值投资理念，扩大投教者教育覆盖面，有效提升全市场投 资者风险防范意识与理性投资理念。

　　公司持续深入开展投资者教育与服务工作，取得良好成效，履获殊荣：公司国家级投教基地在2021-2022年度中国证监会考核中获得“优秀”；这是公司国家级投教基地连续 第二年获得优秀评级。在中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司联合开展的证券公司投资者教育工作评估中获得“A”等级；公司投教团队获得济南市打击治理电信网络诈骗新型违法犯罪领导小组办公室颁发的“反诈先锋团队”称号，公司制作的投教作品《陷阱篇》在人民银行济南分行、山东银保监局、山东证监局、省网信办、省地方金融监管局联合开展的“金融为民”优秀短视频展播评选活动获得“一等奖” 及“优秀组织奖”。

来源：中国上市公司协会

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