一日领4份“罚单”

小枫来为解答以上问题。一日领4份“罚单”,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！

　　公开谴责、通报批评、市场禁入、监管函——一天之内，问题缠身的*ST华铁（000976）收到了深交所的4张监管“罚单”。

　　7月9日，针对*ST华铁开展虚假贸易虚增业绩、连续四年隐瞒关联交易等违规行为，深交所对上市公司及相关当事人作出多项纪律处分。

　　具体来看，*ST华铁及公司实际控制人、时任董事长、时任副董事长宣瑞国，时任财务总监兼副总经理张璇等一众高管，分别被深交所给予公开谴责、公开认定一定期限内不适合担任上市公司董监高、通报批评的处分。

　　纪律处分决定书中提到，根据广东证监局《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》及深交所查明的事实，*ST华铁存在未按规定披露关联交易及资金占用、年度报告虚假记载等违规行为。

　　具体来看，2019年至2022年，*ST华铁及北京全通达、亚通达设备、山东嘉泰等子公司，与宣瑞国控制的相关关联方发生资金往来。2019年至2022年发生的关联交易金额，分别占当期报告披露净资产的19.01%、56.62%、138.14%、232.53%。

　　根据*ST华铁公告，截至2022年12月31日，公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用资金余额（含本金及利息合计）为13.38亿元。

　　与此同时，*ST华铁子公司亚通达制造在2020年、2021年间通过与伊犁远音、中科恒通分别签订太阳能电池组件采购合同和销售合同的方式，开展虚假贸易，虚增收入、利润。

　　2020年、2021年，*ST华铁分别虚增营业收入约1.71亿元、1.2亿元，占当期报告披露营业收入的7.64%、6.01%；虚增利润总额1911.5万元、1951.2万元，占当期报告披露利润总额的3.17%、3.39%，相关定期报告存在虚假记载。

　　此外，2020年、2021年，*ST华铁还分别少计资产减值损失约3064.9万元、1.1亿元，相关定期报告存在虚假记载。

　　另据*ST华铁此前披露，2018年，公司违规对时任副董事长宣瑞国的关联方提供财务资助，日最高余额999.30万元。

　　深交所表示，*ST华铁的上述行为违反了交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》的相关规定。宣瑞国等董监高未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对相关违法事实负有责任。

　　对此，深交所对宣瑞国给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对张璇给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

　　深交所还对*ST华铁给予公开谴责的处分；对宣瑞国，张璇，副董事长、时任总经理王承卫，董事兼总经理、时任副总经理韩文麟，董事、时任董事长石松山，时任董事唐小明，时任董事兼总经理杨永林，时任董事兼副总经理姜炯，监事会主席段颖，监事明亮，时任副总经理梁伟超给予公开谴责的处分；对公司董事兼副总经理初红权、独立董事袁坚刚、时任董事会秘书兼副总经理王颖给予通报批评的处分。

　　今年5月，广东证监局也向*ST华铁（原ST华铁）及宣瑞国下发《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，罚没款合计1600万元，并对宣瑞国采取终身市场禁入措施。

　　深交所在公布上述3项监管措施之外，还针对公司相关质押担保事项未履行审议程序及信息披露义务一事，向*ST华铁及宣瑞国、韩文麟、张璇、王颖下发了监管函。

　　因未在法定期限内（2024年4月30日）披露2023年年度报告及2024年第一季度报告，*ST华铁（原ST华铁）的股票于2024年5月6日开市起停牌。

　　在停牌两个月内，公司仍无法披露2023年年度报告。根据相关规则，*ST华铁被实施退市风险警示，并于7月9日复牌。

　　截至目前，*ST华铁仍未披露2023年年报及2024年一季报。

　　7月9日复牌以来，*ST华铁已经连续3个交易日一字跌停。截至7月11日收盘，*ST华铁报0.67元/股，公司股票已连续10个交易日收盘价低于1元，面值退市的风险与日俱增。

　　除濒临面值退市的风险外，*ST华铁还面临其他终止上市的风险。

　　一方面，若被实施退市风险警示之日起两个月内，*ST华铁仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的2023年年度报告，深交所将决定终止公司股票上市交易。

　　另一方面，根据《上市规则》，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收被占用资金的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定终止公司股票上市交易。

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