监管出手！多名高管收罚单

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　　【导读】华林证券（002945）多名高管及业务负责人，被采取行政监管措施。

　　又有上市券商高管遭遇监管罚单！

　　8月8日，西藏证监局公布3份行政监管措施决定书。由于华林证券存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任总经理赵卫星等共计8名高管、业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。

　　8月7日晚间，华林证券公告称，其收到西藏证监局行政监管措施事先告知书。因涉及四项违规问题，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，对华林证券法定代表人、董事长林立予以公开谴责、记入证券期货市场诚信档案。

　　业务数据报送不准确、风控指标超标

　　8名责任人被点名

　　此次西藏证监局对华林证券8名责任人作出行政监管措施，主要涉及以下问题：

　　首先，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题。西藏证监局指出，温雪斌是华林证券时任首席风险官兼合规总监，关晓斌是华林证券时任财务总监，未充分履行监督、报告职责，对该违规行为负有责任。西藏证监局决定对二人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　西藏证监局指出，华林证券报表填报不准确和风控指标超标问题，主要受票据业务数据影响。朱文瑾是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，冯滋森是华林证券时任票据业务部门负责人，未充分履行管理职责，对该违规行为负有责任。西藏证监局决定对二人采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，华林证券存在业务数据报送不准确的问题。赵卫星是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，张大威是华林证券时任合规总监，李鹏祥是华林证券时任票据业务部门负责人，高艳明是相关数据抓取人员，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定对四人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　从西藏证监局此次点名的8名高管及业务负责人来看，此次华林证券所涉违规事项的跨度较长，其两任总经理、两任合规总监均被点名。

　　公开数据显示，朱文瑾于2019年12月至2021年6月担任华林证券总裁，后改任副董事长、执委会委员。朱文瑾于今年4月因个人原因辞职，不再担任华林证券及控股子公司任何职务。

　　赵卫星在华林证券任首席执行官的时间为2021年11月至2023年10月，任职约两年时间。2023年10月，华林证券同时宣布赵卫星和关晓斌的离职消息，二人均因个人原因辞职。

　　据悉，赵卫星曾在银行业深耕多年，也曾在多家互联网金融机构有过从业经历，被誉为“金融+科技”的跨界高管。此前赵卫星加入华林证券，曾被市场解读为是华林证券在金融科技领域的重点发力。离开华林证券后，赵卫星回归银行业。上月，国家金融监管总局重庆监管局核准赵卫星担任重庆富民银行股份有限公司董事、行长的任职资格。

　　另外，此次西藏证监局点名的华林证券两名合规总监也已先后离职。其中，温雪斌于2019年10月至2021年6月在华林证券任合规总监，张大威于2022年10月至2024年2月任合规总监。

　　华林证券被责令限期改正

　　责令增加内部合规检查次数

　　在此次西藏证监局宣布对高管、业务负责人的处理结果之前，华林证券已先行公布了公司层面的情况。

　　8月7日晚间，华林证券发布关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告。

　　西藏证监局指出，华林证券存在四项问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　基于此，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。华林证券应在该监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。

　　另外，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对该违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官网予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

　　对此，华林证券表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改。后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。华林证券同时称，该次行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动。

　　今年以来，华林证券及分支机构已多次被监管部门点名。今年5月，华林证券上海分公司被上海证监局出具警示函。同期，华林证券及董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明被西藏监管局出具警示函。

　　今年6月，因业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项等问题，华林证券及董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明被深交所出具监管函。深交所要求华林证券及全体董监高认真吸取教训，杜绝此类事件发生。

　　截至8月8日收盘，华林证券股价为10.16元/股，总市值为274亿元。

来源：中国基金报

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