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方正证券研究所所长遭降职?上任不到一年,曾因违规荐股遭罚

发布时间:2024-08-15 22:06:14编辑:燕诚超来源:

导读 小枫来为解答以上问题。方正证券研究所所长遭降职?上任不到一年,曾因违规荐股遭罚,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!  ...

小枫来为解答以上问题。方正证券研究所所长遭降职?上任不到一年,曾因违规荐股遭罚,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  近日,有消息称,方正证券(601901)对管理人员职能进行调整,研究所所长刘章明被调整至副所长,不再担任研究所行政负责人。

  刘章明从业经验超过10年,曾在多家券商担任过分析师或副所长。去年5月,加盟方正证券后担任研究所所长。虽然上任不到一年,但他曾因违规荐股等遭到监管机构的警示,也曾因狼性喊话引发大量关注。

  那么,上述人事调整是否真实?如真实,调整是出于哪些方面的考虑?在证券行业卖方研究业务加速转型的大背景下,这一调整对公司的研究业务可能会带来哪些影响?8月15日,南都湾财社记者通过电话、邮件等方式采访方正证券,截至发稿尚未收到回复。

  曾因狼性喊话引发关注

  中证协官网显示,刘章明有着超过10年的从业经验,曾先后在申银万国证券研究所、安信证券研究所担任分析师。2016年,刘章明加入天风证券(601162),出任研究所副所长、商社首席分析师。2023年5月,刘章明出任方正证券研究所所长。

  在加盟方正证券之前,刘章明就曾陷入争议。2022年11月30日,当时还在天风证券的刘章明发布了一篇针对海昌海洋公园的题为《携手大连森林动物园、乐漫文娱打造新系列主题公园,丰富国际IP、冰雪产品供给》的研报,并维持“买入”评级。

  不过,该研报在发出后的次日,就惨遭“打脸”--海昌海洋公园的股价暴跌至最低0.8港元/股,盘中大跌70%,由此也引发了投资者的质疑:以后谁还敢相信研报。

  除了研报,刘章明也因狼性喊话引发过广泛关注,不过此次是在其担任方正证券研究所所长后。2023年10月中下旬,一张聊天记录截图在社交平台上广为流传。

  根据截图,刘章明在聊天记录中表示,“增强你的求生欲,激发你的潜能all in到工作上来,少点时间去玩争分夺秒的快速成长,提升自身价值含量,才能与我们走到最后”“卖方,每过一个月,压力翻倍”“认知的差距决定了你们未来走向的差异,生门死门”等。

  向客户违规私自荐股

  刘章明出任方正证券研究所所长后不到一年,方正证券就因研报业务遭到监管处罚,其个人亦遭警示。

  具体而言,2024年1月5日,湖南证监局披露了一则罚单。罚单称,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在以下问题:存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响。因违反相关规定,湖南证监局决定对该司采取责令改正的行政监管措施。

  近年来,投研行业快速发展,研报的数量也呈现大爆发状态。随之而来的是,研报的专业性不足或在合规上审慎不足等诸多问题,监管的要求也因此不断增强。

  2023年2月, 证监会强调,一贯重视对发布证券研究报告行为的监管,建立了基本完善的制度规则和监管机制,并持续强化日常监管执法,着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。而2023年以来,研报违规更是成为券商罚单的高发地,多家券商先后因此遭罚。

  不过,彼时,尤受外界注意的是方正证券研究所所长、有着“消费一哥”之称的刘章明。在上述方正证券收到罚单的当日,湖南证监局亦对刘章明出具了警示函。

  据警示函,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。而刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人,对上述情形负有领导责任。同时,其个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

  打造大型卖方研究所的定位未改

  官网信息显示,方正证券注册地位于长沙,是中国首批综合类证券公司,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市。

  2021年下半年,方正证券研究所因多位知名分析师出走而备受市场关注。彼时,外界担心其卖方研究力量是否会遭到削弱。随后,方正证券的研究业务经历了团队和机制的调整。

  2024年5月,方正证券总裁何亚刚在2024年春夏策略会上致辞时谈到,方正证券自2014年确立了打造大型卖方研究所的定位,十年来公司对于研究所的定位一如既往,目前研究所已经形成了总量、大制造、大消费、TMT、周期等五大研究群组,覆盖30余个行业。未来研究所将不断完善研究体系和管理机制,坚持深度研究,为各种资本市场客户以及公司内部其他业务发展提供系统化、专业化的研究和咨询服务。

  事实上,早在去年刘章明出任方正证券研究所所长3个月时,其就公开表达了做大研究业务的想法。

  2023年8月,刘章明对媒体表示,近些年来,方正证券研究所整体排名有所下滑,人员变动较大,研究所的重新建设势在必行,“目前方正证券研究所共有130-140人,计划三年内增至200-230人”,即三年时间恢复大型卖方研究所。

  而今,刘章明被调整为副所长一事是否真实?如真实,这一人事调整对公司的研究业务可能会带来哪些影响?8月15日,南都湾财社记者通过电话、邮件等方式采访方正证券,截至发稿尚未收到回复。

来源:南方都市报

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