昔日百亿私募大佬被罚

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　　创投圈知名人物、昔日百亿私募大佬再次因受处罚被拉回到公众视野。

　　近日，惠程科技（002168）发布公告称，公司由于少记2019年、2020年销售费用和营业成本、虚增利润和资产事项受到监管处罚，公司多位高管也被监管警告，其中就包括时任惠程科技董事长和总裁的汪超涌。

　　公开资料显示，汪超涌在私募股权投资领域颇具知名度，1999年成立了信中利，信中利管理规模一度超过300亿元。不过，近年来信中利的合规风险持续暴露，今年7月北京证监局还对信中利及时任董事长的汪超涌采取了出具警示函的行政监管措施。

　　数据显示，今年以来上百家私募因违规行为被处罚。多位业内人士称，伴随着私募“劣币”及违规行为加速出清，行业生态将逐步改善。

　　汪超涌被处罚

　　近日，惠程科技发布公告称，子公司哆可梦未及时结转成本费用导致惠程科技利润披露不实，少记2019年、2020年销售费用和营业成本、虚增利润和资产事项违反了证券法第七十八条第二款的有关规定，因此被处罚。

　　与此同时，证监会调查认为，汪超涌作为公司董事长、实际控制人，是上市公司信息披露第一责任人，未采取有效措施加强上市公司对哆可梦在财务核算等方面的管控，未勤勉尽责，应对上市公司上述信息披露违法行为承担责任。决定对汪超涌给予警告，并处以100万元罚款。

　　信中利频频“亮红灯”

　　值得一提的是，此次被处罚的汪超涌在私募股权投资领域颇具知名度。

　　公开资料显示，汪超涌15岁便入读华中科技大学，然后赴美留学，22岁开始闯荡华尔街。1999年，汪超涌成立信中利，信中利是国内最早的一批私募股权风险投资（PE/VC）机构之一，先后投资了搜狐、百度、华谊兄弟（300027）等知名公司，基金管理规模一度超过300亿元，累计投资近200家企业。但去年以来，信中利多次触犯监管红线而被处罚。

　　今年7月，北京证监局发布信息显示，因截至4月30日仍未及时披露2023年年报，信中利及时任董事长汪超涌均被该局采取出具警示函的行政监管措施。据信中利公告，2023年年报原定于4月18日披露，由于尚未聘请审计机构，申请延期至4月30日。因仍无意向审计机构入场审计，该年报预计于6月28日披露。而据全国股转系统披露，信中利至今仍未发布2023年年报，也不曾与审计机构达成合作意向。

　　今年以来，信中利发布了10份《可能被终止股票挂牌的风险提示公告》，原因均与财报披露有关。

　　另外，去年6月，信中利还被北京证监局采取责令改正行政监管措施。北京证监局表示，信中利作为私募基金管理人，管理、运用私募基金财产未能恪尽职守，未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。同时，信中利将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动，挪用基金财产，未按照基金合同约定如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

　　行业“劣币”加速出清

　　除了信中利，今年以来私募行业诸多违规私募被处罚，甚至直接“出局”。

　　9月13日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）网站发布了多则纪律处分决定书，披露了多家私募管理人的违规行为，比如上海三商资产管理有限公司曾兼营金交所相关业务等；广东盖亚投资管理有限公司相关高管被判处刑罚，但公司没有向投资者披露；广东百氏福股权投资基金管理有限公司部分产品资产证明不符合要求、诱导投资者达到预期风险测评结果。

　　据记者不完全统计，截至9月18日，证监会和各地证监局已对私募开出罚单逾200张，而中基协给私募开出的纪律处分书也已超过150张。

　　与此同时，私募注销节奏也有所加快。

　　中基协数据显示，截至9月12日，今年以来已有1243家私募基金管理人备案状态变为已注销。其中398家为主动注销，10家为依公告注销，703家为协会注销，132家为12个月无在管注销。

　　排排网财富理财师负责人孙恩祥表示，私募行业正在逐步迈入高质量发展的新阶段，在此过程中，行业会面临一场深刻的洗牌，“劣币”生存空间将越来越少，而行业质量和合规性会随之显著提升。

来源：上海证券报·中国证券网

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