东北证券：控股子公司之下属孙公司收到证监会行政处罚事先告知书

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　　10月10日消息，东北证券控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，于2021年12月28日被中国证监会立案。2024年10月9日，渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。中国证监会拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。本次拟处罚对象系公司控股子公司之下属孙公司及相关人员，不涉及东北证券，未触及重大违法强制退市情形，不会对公司及子公司经营、财务等造成重大不利影响，公司将加强对各层级子公司的管控。

来源：金融界

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