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证监会：对兴业证券采取出具警示函措施
发布时间：2024-10-18 18:26:40编辑：夏侯超壮来源：
导读 小枫来为解答以上问题。证监会：对兴业证券采取出具警示函措施,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！ 讯，证监会发布关于对...
小枫来为解答以上问题。证监会：对兴业证券采取出具警示函措施,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！
讯，证监会发布关于对兴业证券（601377）股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，我会发现你公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
来源：证券时报网
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