证监会：暂停开源证券、中原证券债券承销业务6个月

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　　10月18日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

　　证监会表示，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

　　针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。

　　其中，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券（601375）采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

　　对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

来源：银柿财经

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