古鳌科技子公司收监管书 暂停6个月新增客户

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　　古鳌科技（300551）今日晚间公告，控股子公司东高 （广东）科技发展有限公司收到证监会广东监管局下发的《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的事先告知书》，因为在责令暂停新增客户期间继续违规，责令暂停新增客户6个月。

　　根据《行政监管措施告知书》，证监局查明东高科技存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

　　二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

　　三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

　　以上事实有东高科技的情况说明、人员名单、企业微信截图等证据证明。因此广东证监局拟责令东高科技暂停新增客户6个月，于暂停结束后完成整改并提交书面整改报告，将视情况对整改情况进行核查验收。

　　古鳌科技表示，东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

　　去年11月8日，东高科技收到证监会广东监管局下发的[2023]139号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，责令东高科技自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。

　　去年东高科技营业收入4.22亿元，主要成本是员工工资和销售费用，东高科技去年支付给职工以及为职工支付的现金为2.03亿元，同比增长32.88%，2023年员工人数增长26%。销售费用中合作服务费1.35亿元，同比增长26.71%。

来源：证券时报网

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